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证监会:拟制定针对性的可转债变态震撼指标

作者: admin 时间: 2020-11-14 02:48 点击: 176次

  中新经纬客户端10月23日电 23日,证监会发布《可转换公司债券管理手段(征求偏见稿)》(下称《征求偏见稿》),拟请求证券营业场所按照可转债的风险和特点制定营业规则,提防和按捺太甚投机;请求营业所竖立跨品栽监测机制,并制定针对性的变态震撼指标,及时采取相关处置措施。

  证监会外示,《征求偏见稿》的首草坚持以下原则:一是题目导向。针对近期展现的个别可转债被太甚炒作、大涨大跌的表象,偏重解决投资者正当性管理不适宜、营业制度匮乏制衡、发走人与投资者权责偏差等、平时监测不齐全、受托管理制度缺失等题目,议决完善营业转让、投资者正当性、新闻吐露、可转债持有人权好珍惜、赎回与回售条款等各项制度,提防营业风险,强化投资者珍惜。二是统筹和谐。对于现有发走条件等基本上维持不变,各板块仍适用各自的发走程序和相关规则。三是预留空间。将新三板一并纳入调整周围,为异日市场的改革发展挑供制度按照。同时,对投资者正当性、营业制度、发走人与投资者权责对等方面亦挑出原则性请求,为营业场所完善配套规则预留空间。

  《征求偏见稿》共八章37条,主要包括总则、发走条件与程序、营业转让、新闻吐露、转股、赎回与回售、可转债持有人权好珍惜、监督管理与法律义务、附则等内容。详细情况如下:

  一是清晰发走条件和程序。对发走条件进走原则规定,基本维持现有规定不变,同时清晰向特定对象发走可转债购买资产组成庞大资产重组的,还答当相符庞大资产重组的条件。二是完善营业转让制度。请求证券营业场所按照可转债的风险和特点制定营业规则,提防和按捺太甚投机;进走程序化营业的,要相符证监会规定并向证券营业场所通知;请求证券营业场所制定投资者正当性管理制度,证券公司对客户的投资者正当性进走核查评估,引导投资者理性参与可转债营业;提防强赎风险,强化对发走人行使强赎权走为的监管和规范;强化风险监测,请求营业所竖立跨品栽监测机制,并制定针对性的变态震撼指标,及时采取相关处置措施。三是完善新闻吐露。进一步归位于可转债的“债性”,在《证券法》规定基础上,结相符可转债自己的特点以及实际监管经验,对一时吐露事件进走了细腻规定。四是完善转股价格确定和调整机制,强化对转股价格以及价格修整走为的规范。五是强化可转债持有人权好珍惜,参照《公司债券发走与营业管理手段》竖立了可转债受托管理制度。六是清晰规则衔接。本手段已有规定的,适用本手段;本手段异国规定的,适用证监会其他相关规定。(中新经纬APP)


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